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  • 加强稽查执法工作 市场环境和法律保障缺一不可

  • 作者:  来源:本站  日期:2018-09-28 16:18:28
  •   业内专家建议,对于违法违规行为的稽查执法工作还需要有社会的监督,如建立有奖举报机制

      近日召开的全国证券期货监管工作会议提出,包括事中事后监管新机制、研究制定权力清单和责任清单、抓紧出台日常监管与稽查执法协调工作规则等都被列为今年我国在稽查执法方面的主要工作,这也为当前资本市场的稽查执法方面提出了更高的要求。

      对此,中国人民大学金融与证券研究所常务副所长赵锡军在接受《证券日报》记者采访时表示,稽查执法工作目前已经成为证券市场健康规范运行的重要保障。从证券市场改革发展的历程来看,市场的健康规范运行有赖于方方面面的工作,包括各项法律法规的建设和市场参与者行为的规范以及能力的提高,同时也与监管部门有效的监管有密切关系。

      武汉科技大学金融证券研究所所长董登新在接受《证券日报》记者采访时表示,对于违法违规行为,仅仅依靠行政监管是不够的。目前,监管层也在逐步强化事中和事后的监管,通过提高监管效率来打击证券违法犯罪行为,这是打击违法违规必要的一环。

      “打击违法违规行为还需要有相应的市场环境法律保障。”董登新表示,市场环境的改变需要有完善的法律来保障,所以在违法违规行为的查处和惩处上要加大司法机关的配合力度。此外,对于违法违规行为的稽查执法工作还需要有社会的监督,如建立有奖举报机制。

      赵锡军表示,稽查执法传统的方法是通过制度上的安排、组织架构和人力投入的要求、专业执法力量的建设等实现的,随着大数据时代的到来,未来需要通过新的技术手段来发现违法违规行为的线索,并进行相应的防范和预警。

      “稽查执法能够纠正市场中的违法违规行为,同时可以使资本市场市场化的改革顺利推进,并且保证将来所建立的市场是一个有效和健康的机制。”赵锡军强调。

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